Find me on Facebook
FAQ : คำถามยอดนิยม
การต่อใบอนุญาตด้านอนุพันธ์
Q : การต่ออายุใบอนุญาตตามเกณฑ์ปกติต้องทำอย่างไรบ้าง

เมื่อขึ้นทะเบียนใบอนุญาตด้านอนุพันธ์กับสำนักงาน ก.ล.ต. แล้ว ท่านต้องต่ออายุใบอนุญาตทุก 2 ปี โดยท่านสามารถศึกษาขั้นตอนในการต่ออายุใบอนุญาตได้ที่ ขั้นตอนในการต่ออายุใบอนุญาต

Q : เมื่ออบรมต่ออายุใบอนุญาตเรียบร้อยแล้ว ต้องทำอย่างไรต่อ

 กรณีการอบรมต่ออายุใบอนุญาตด้านอนุพันธ์ ให้เข้าเว็บไซต์สำนักงาน ก.ล.ต. www.sec.or.th เพื่อยื่นคำขอต่ออายุผ่านระบบอิเล็กโทรนิกส์ ระหว่างวันที่ 1 ก.ย. - 30 พ.ย. ของปีที่หมดอายุ และพิมพ์แบบคำขอ จากนั้นจัดส่งแบบคำขอต่ออายุไปที่ สำนักงาน ก.ล.ต. ชั้น 14 ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ โทร. 0-2695-9999 ต่อ 6134, 6069, 9580, 9552 E-Mail: inva@sec.or.th โดยท่านสามารถศึกษาขั้นตอนในการต่ออายุใบอนุญาตได้ที่ ขั้นตอนต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

Q : ผลสอบผ่านหลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ (Derivatives License) มีอายุเกิน 2 ปี และยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนใบอนุญาตกับสำนักงาน ก.ล.ต. จะต้องทำอย่างไร
-
Q : ขึ้นทะเบียนใบอนุญาตกับสำนักงาน ก.ล.ต. เรียบร้อยแล้ว แต่ไม่ได้ต่ออายุตามเกณฑ์ที่กำหนด จะต้อง ทำอย่างไรเพื่อขึ้นทะเบียนใหม่
ทางเลือกที่ 1 เข้าอบรมหลักสูตรต่ออายุใบ อนุญาตอย่างน้อย 15 ชั่วโมง ซึ่งอย่างน้อย 3 ชั่วโมง เป็นการอบรมเกี่ยวกับความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ซึ่งกรณีเป็นผู้ติดต่อฯ ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องอบรมหลักสูตรด้านอนุพันธ์รวมอยู่ด้วยอย่างน้อย 6 ชั่วโมง เช่น 
- อบรมหลักสูตรต่ออายุใบอนุญาตทั่วไป 6 ชั่วโมง + ด้านอนุพันธ์ 6 ชั่วโมง + ด้านกฎระเบียบ 3 ชั่วโมง
- อบรมหลักสูตรต่ออายุใบอนุญาตทั่วไป 3 ชั่วโมง + ด้านอนุพันธ์ 9 ชั่วโมง + ด้านกฎระเบียบ 3 ชั่วโมง
ทางเลือกที่ 2 สอบหลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ (Derivatives License)

  • 2
  • 9
  • 4
  • 3
  • 8
  • 6
  • 0
สถิติผู้เข้าชม

TOP